IEEE官方确认限制华为审稿：为保护会员，必须遵守美国法规

机器之心报道

机器之心编辑部

美国对华为的制裁正蔓延到学术圈中。在 29 日 IEEE 清退华为审稿人事件爆出之后，国内学界已产生很大反响：已有部分大学教授声明辞去 IEEE 相关职位。

5 月 30 日，IEEE 在官网就此事发表声明，确认了其遵守美国法规和义务，限制华为及其相关机构的员工参与同行评审、编辑等工作的决定。

IEEE 将针对近期美国出口管制条例（以下简称「EAR」）的增加名单做出回应，同时进一步阐释 EAR 对全球范围内（包括中国地区）IEEE 会员的影响。

2019 年 5 月 16 日星期四，负责管理和执行 EAR 的美国商务部工业和安全局（简称「BIS」）将华为技术有限公司及其 68 个附属公司（在以下段落中统称为「华为」）加入限制名单。见 EAR 第 744 部分的第 4 号补充内容。违反 EAR 的行为将受到重大的民事或刑事处罚，包括罚款或监禁。

一直以来，IEEE 致力于向其会员，志愿者和整个专业技术组织提供广阔的学术活动平台和帮助。其中，IEEE 每年在全球举办 1900 余场专业技术会议，并在 IEEE Xplore®上提供超过 480 万份文献资料。而这些服务始终保持对所有会员开放，无论他们来自任何企业。

在提供这些服务时，（作为一个在纽约注册的非政治性，非营利组织）IEEE 必须遵守美国及其他地区管辖权内规定的法律义务。遵守这些法规能保护 IEEE 及其志愿者与全体会员。

相关美国政府的法规限制了华为公司及其员工无法参与 IEEE 一些通常不向公众开放的活动，包括一部分的出版物的同行评议和编辑过程，而 IEEE 需要合规。

然而，所有 IEEE 会员，包括华为员工，都可以继续正常保持 IEEE 个人及企业会员资格，并行使投票权；正常订阅、访问 IEEE 的数字图书馆并阅读 IEEE 其他出版资料及文献；正常提交技术论文并正常进入发表审核流程；正常参加并出席 IEEE 赞助的学术会议及活动，并可以赞助或接受 IEEE 的奖项。与华为有关的会员还可以正常参加商务、后勤和其他会议，包括参与学术大会的策划。

华为及其员工可以继续成为 IEEE 标准协会的成员，包括正常获得或行使会员的投票权；正常参加 IEEE 标准制定会议，提交新的标准提案，参与标准技术提案的公开讨论。

如果美国政府对 EAR 在同行评审方面的应用做出进一步阐释，IEEE 将进行相应的调整。

我们为 IEEE 全球的会员在世界各地开展的工作而感到自豪。IEEE 将继续致力于推动技术创新与进步，为人类社会谋福祉。

IEEE 的做法，让美国政府封锁华为不再限于单纯的商业层面。今年 5 月 16 日，美国商务部把华为等中国公司列入「实体名单」，该清单指定的外国公司和美国公司在交易之前必须得到美国政府的批准。

一些海外科技公司正在减少与华为的业务，其中不仅包括美国的谷歌、英特尔、高通，也包括 ARM 这样在美国有很多业务的其他国家公司。在公司宣布中止商务往来之后，部分产业技术联盟也取消了华为的会员资格，其中包括 SDA（SD 协会）和 PCIe 标准等协会。

但在美国最近颁布 90 天「临时许可」之后，WiFi 联盟、蓝牙联盟、JEDEC 协会（固态技术协会）、SD 协会已经恢复了华为的会员资格。

「实体名单」确定与美国国家安全或外交政策利益相悖的活动中被认为参与或构成重大风险或成为参与者的人或组织。处于名单之中的公司将会受到各种限制。

一封写给期刊主编的信

5 月 29 日，一则邮件截图引爆了中国学术圈。

世界最大的专业技术组织之一，美国电气和电子工程师学会 IEEE 近日也加入了限制华为等公司的行列。据《Science》报道，约 200 家 IEEE 期刊的编辑们收到了这样一封电子邮件：IEEE 正在清理华为相关员工的论文评审权限。

信中写道：美国已将华为列入「实体名单」。因此，我们无法让华为的同事作为审稿人或担任期刊编辑工作。如果我们继续这样做，可能会招致严重的法律问题。

在邮件的附件中我们可以了解到，华为的员工可以保留期刊编辑的职位，但必须把论文评审工作交由不在「实体清单」上公司或机构的人来完成，直到华为从「实体名单」中被移除。

IEEE 拥有来自 175 个国家的 42 万会员，每年均会发表多种杂志、学报、书籍，并举办至少 300 次的专业会议。作为一个国际性组织，相当多的华人在其中担任期刊主编等职位。

IEEE 的做法：禁止评审论文，可参与制定标准、赞助

为了完整了解 IEEE 对于制裁华为的态度，我们找到了邮件中谈到的，IEEE 的三份文件，这些文件落款的日期是 5 月 22-24 日：

其中一份文件的截图。

这些文件详细解释了 IEEE 在面对美国制裁华为等公司时的应对方式，其中既有建议禁止评审论文，但也有允许参加「公开学术会议」，允许继续参与制定 IEEE 标准等说明。

首先是禁止同行评审，IEEE 允许华为等公司的员工，以及接受了华为资助的机构的成员继续担任相关期刊的主编等职位，但这些人必须把自己的论文接收、评审工作交由不属于制裁名单上组织的「志愿者」来完成。华为公司的员工在论文被接受前被禁止参与 IEEE 期刊的同行评审工作（论文被接收之后可以「评论」）。

IEEE 的会议仍然可以接收「实体清单」上公司的赞助。实际上，最近也有很多 IEEE 的重要会议是由华为赞助的。

如果你在一家处于「实体清单」的公司或被清单中公司赞助的机构，是否能参与 IEEE 的技术小组？IEEE 表示公开会议是可以参加的。即使是有会员资格要求的会议，包括标准制定的会议也处在 EAR 豁免范围内。但非公开的技术会议会将相关人员排除在外。

IEEE 表示，标准协会（「IEEE-SA」）为开放和合作的国际标准开发提供了全球性论坛。IEEE 标准或标准草案旨在公开发布和广泛公开传播的文件。此外，IEEE 标准制定会议对所有感兴趣的参与者开放，这些参与者支付会议出席费或以其他方式履行 IEEE-SA 的参与标准，这些标准对任何个人或实体都不具有歧视性。

换句话说，参与 IEEE 标准协会的会议，提交标准技术提案、提出议题、参与技术提案的公开讨论（在标准制定过程中投票），提交公众对标准的评论，成为或保持会员资格，获得或行使 IEEE-SA 会员资格都不会受到影响。然而华为等列表中公司的人员将无法参与 IEEE-SA Leadership and Governance Meetings 的技术讨论。

此外，由于美国近期对华为开放了「临时许可」，在短时间内这些禁止事项不必开始执行。但正如我们在 IEEE 发给编辑们的邮件中看到的，替换期刊评审的工作已经开始。

学界震惊、清北教授实名退出 IEEE

华为员工被禁止参与 IEEE 审稿工作的消息传播很快，由于这是一个有很多国人参与的组织，很多学者第一时间站出来发表了自己的看法。

南京大学人工智能学院院长周志华表示：这是赤裸裸地干涉学术。

杜克大学陈怡然教授表示：看来是时候欧亚两洲整一个自己的 IEEE/ACM 玩了……

也有教授准备辞去 IEEE 相关学术职务，并要求自己的学生不再投稿 IEEE 相关会议和期刊。北大教授张海霞向 IEEE 主席发出公开信：申请退出编委会。

清华大学计算机科学与技术系副教授刘奕群也在朋友圈宣布将要求学生不再投稿任何 IEEE 组织的会议与期刊，个人承担的 IEEE 相关学术职务也会按照流程尽快辞掉。

此外，也有学者在向即将上任的 IEEE 主席，北理工全职教授、名古屋大学名誉教授、中科院外籍院士福田敏男教授发邮件，呼吁撤销 IEEE 对华为的禁令。

根据华为年报披露的数据显示：华为加入了 400 多个标准组织、产业联盟、开源社区，并在其中担任超过 400 个重要职位。2018 年，华为提交标准提案超过 5,000 篇，累计提交近 60,000 篇。

面对美国的打压，华为也有所应对。5 月 29 日，华为提交简易判决动议，作为其挑战美国《2019 财年国防授权法案》（2019 NDAA）第 889 条合宪性行动的一部分。同时，华为还呼吁美国政府停止动用国家机器来打压华为，因为这无益于网络安全。根据诉讼进程表，案件将于 9 月 19 日就该动议举行听证会。

正如周志华教授所言，美国对于华为参与学术机构的限制不仅会损害华为的技术发展，更会对国际学术社区有深远的影响。

据了解，进入美国「实体名单」的机构不止有华为，还包括电子科技大学、北航等多所高校。

参考内容：
https://www.ieee.org/about/news/2019/compliance-with-us-trade-restrictions.html
http://www.ieee802.org/secmail/pdf9YgHXJhYUP.pdf
https://www.sciencemag.org/news/2019/05/ieee-major-science-publisher-bans-huawei-scientists-reviewing-papers

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